ASF a anunţat prelungirea, până pe data de 6 februarie 2015, a perioadei de consultare publică pentru Proiectul de Regulament privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară.
Direcţiile de specialitate din cadrul ASF desfăşoară două activităţi de control periodic şi inopinat în vederea constatării modului de respectare a reglementărilor legale în vigoare de către entităţile reglementate şi/sau supravegheate de către Autoritate, potrivit proiectului publicat de ASF.Autoritatea de Supraveghere Financiară reglementează şi supraveghează piaţa asigurărilor, piaţă pensiilor private şi piaţa de capital. Conform proiectului, ASF decide asupra tipului de control ce urmează a fi exercitat, precum şi asupra locului de desfăşurare a verificărilor, în funcţie de scopul, obiectivele şi complexitatea activităţii investigate, în concordanţă cu prevederile prezentului regulament şi legislaţia specifică aplicabilă fiecărui sector de supraveghere financiară.
„Controlul periodic se organizează şi se desfăşoară în baza unui plan anual integrat de control, aprobat de către Consiliul ASF. Planul anual integrat de control se va întocmi în baza analizei riscurilor pe care le poate induce entitatea ce va fi supusă controlului, având în vedere şi termenul de prescripţie a contravenţiilor prevăzut în legislaţia specifică sectoarelor de supraveghere financiară. Periodicitatea controlului periodic se determina ţinând cont de perioada anterior controlată, natura şi volumul activităţii entităţii, riscul şi complexitatea produselor şi serviciilor oferite de către aceasta, gradul de conformare observat anterior, elementele relevante identificate în situaţiile financiare anuale/ rapoartele financiare şi tehnice periodice sau în raportările de supraveghere prudenţială“, se arată în proiect.
Controale cu repetiție
ASF poate decide reluarea verificărilor, extinderea perioadei controlate, precum şi a ariei de verificare dacă, ulterior efectuării activităţii de control, intră în posesia unor informaţii şi date suplimentare referitoare la entitate şi operaţiunile controlate. Potrivit proiectului, în baza colaborării dintre structurile de control şi cele de supraveghere privind analizele de conformitate şi cele de prudenţialitate, precum şi ca urmare a apariţiei unui fenomen/ eveniment/ informaţie/ sesizare, se poate proceda la iniţierea controlului inopinat care urmăreşte anumite obiective tematice strict delimitate.
„Controlul inopinat se hotărăşte de către preşedintele ASF, care poate declanşa controlul din oficiu sau la solicitarea oricăruia dintre cei trei vicepreşedinţi, şi are la baza semnale de avertizare timpurie/ reclamaţii/ orice alte informaţii care denotă posibile încălcări ale legislaţiei în vigoare şi ameninţă îndeplinirea misiunii/ obiectivelor ASF“, se menţionează în proiectul de regulament.
